- 組合型選擇題投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作,一同加強對中國證券市場的監(jiān)管,兩者的合作包括()。 Ⅰ.投資者保護基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議 Ⅱ.兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機制,中國證監(jiān)會定期向保護基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料 Ⅲ.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,投資者保護基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付 Ⅳ.中國證監(jiān)會認定存在風(fēng)險隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向保護基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料
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參考答案【正確答案:D】
選項D正確:按照《證券投資者保護基金管理辦法》,證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé):
(1)籌集、管理和運作基金;
(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作;
(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;
(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;
(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益;
(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;
(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。
投資者保護基金公司應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制,中國證監(jiān)會定期向保護基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料。中國證監(jiān)會認定存在風(fēng)險隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向保護基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。
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- 與公募基金相比,非公募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣,投資金額要求高,投資者的()常常受到一定限制。 Ⅰ.人數(shù) Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份額認購金額
- 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》,證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),持倉規(guī)模符合規(guī)定的有( )。Ⅰ.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%Ⅱ.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單,因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外
- 另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi),編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。
- 可以發(fā)行公募債券的主體不包括()。
- 證券投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券投資咨詢傳真件,必須注明()。 Ⅰ.機構(gòu)名稱 Ⅱ.機構(gòu)地址 Ⅲ.聯(lián)系電話 Ⅳ.聯(lián)系人姓名
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,連續(xù)()年不在機構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 機構(gòu)投資者從基金分配獲得的收入,暫不征收()。
- 投資者委托中國香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞),買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票,該描述指的是()。
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