- 組合型選擇題證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()。 Ⅰ.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露 Ⅱ.所有公司內(nèi)部信息披露 Ⅲ.公司所有信息披露 Ⅳ.基本信息公示
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露,通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政監(jiān)督、年報(bào)審計(jì)等多種手段和措施,確保證券公司披露信息真實(shí)完整,將信息強(qiáng)制性披露與自主性披露結(jié)合起來(lái),提高證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況的透明度,有助于投資者了解證券中介機(jī)構(gòu)的狀況及其變化,在自主識(shí)別機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上選擇證券公司,并加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督。
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- A 、基本信息公開(kāi)
- B 、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- C 、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- D 、所有內(nèi)部信息公開(kāi)
- 2 【判斷題】《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)----上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件》規(guī)定的可轉(zhuǎn)換債券的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最高要求。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號(hào)——證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)》是對(duì)募集說(shuō)明書(shū)信息披露的最高要求。只要第21號(hào)準(zhǔn)則有規(guī)定,均應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)中披露。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露制度的監(jiān)管要求包括()。
- A 、信息公開(kāi)披露制度,主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息的公開(kāi)披露
- B 、信息報(bào)送制度,即證券公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等
- C 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管,這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段
- D 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管,這是對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段
- 5 【單選題】對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求不包括()。
- A 、信息公開(kāi)披露制度
- B 、信息報(bào)送制度
- C 、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- D 、季報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- 6 【選擇題】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。
- A 、基本信息公開(kāi)
- B 、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- C 、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- D 、所有內(nèi)部信息公開(kāi)
- 7 【選擇題】 證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。
- A 、基本信息公開(kāi)
- B 、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- C 、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- D 、所有內(nèi)部信息公開(kāi)
- 8 【組合型選擇題】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()。 Ⅰ.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露 Ⅱ.所有公司內(nèi)部信息披露 Ⅲ.公司所有信息披露 Ⅳ.基本信息公示
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()。 Ⅰ.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露 Ⅱ.所有公司內(nèi)部信息披露 Ⅲ.公司所有信息披露 Ⅳ.基本信息公示
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】 證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。
- A 、基本信息公開(kāi)
- B 、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- C 、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
- D 、所有內(nèi)部信息公開(kāi)
- 上市公司在上海證券交易所發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的程序包括( )。
- 我國(guó)的股票發(fā)行制度目前已開(kāi)始實(shí)施注冊(cè)制。
- 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。 I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) II. 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) III. 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 證券公司反洗錢(qián)工作基本制度包括()。 Ⅰ.客戶(hù)身份識(shí)別制度 Ⅱ.大額交易和可疑交易報(bào)告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易記錄保存制度
- 下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的特征的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
- 商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列()。
- 證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.做市業(yè)務(wù)Ⅳ.與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū),并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員的有效分工合作。此外,還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。
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