- 判斷題推行股票、轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。
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參考答案【正確答案：A】
推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于( )成為發(fā)行公司的股東。
- A 、轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
- B 、轉(zhuǎn)股完成后的次日
- C 、轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)
- D 、轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)
- 2 【單選題】關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說法錯誤的是( )。
- A 、中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理
- B 、自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
- C 、證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請
- D 、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
- 3 【判斷題】發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序應(yīng)包括（ ）。
- A 、受理申請文件、初審
- B 、發(fā)行審核委員會審核、核準(zhǔn)
- C 、證券發(fā)行
- D 、證券承銷
- 5 【判斷題】經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可在各交易所申請網(wǎng)上發(fā)行。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】股票發(fā)行核準(zhǔn)制的特征包括（ ）。
- A 、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)實行發(fā)行總量控制
- B 、實質(zhì)性審核
- C 、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以否決發(fā)行申請
- D 、強(qiáng)制性信息披露
- 7 【判斷題】在股票發(fā)行注冊制和核準(zhǔn)制下，市場對股票發(fā)行有決定權(quán)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)及送股引起發(fā)行人股份變動的，應(yīng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【多選題】屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序的是（ ）。
- A 、受理申請文件
- B 、發(fā)行審核委員會審核
- C 、核準(zhǔn)
- D 、證券承銷
- 10 【判斷題】我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和上市保薦制度。
- A 、正確
- B 、錯誤
熱門試題換一換
- 債券買斷式回購對完善市場功能具有的意義是 ( )。
- 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種（）市場，而報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種（）市場。
- 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立(),用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
- 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商企業(yè)，外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起（ ）個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價。
- 單獨或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。
- 證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。
- 下列關(guān)于證券公司發(fā)行金融債券申報文件和報送材料說法，正確的有（）。 Ⅰ.申報文件的受理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會 Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報告、募集說明書 Ⅲ.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議 Ⅳ.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告
- 下列關(guān)于基金運作方式的表述，正確的是（）。 Ⅰ.可以采用開放式 Ⅱ.可以采用封閉式 Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運作方式 Ⅳ.不可以采用開放式和封閉式以外的形式
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