- 選擇題證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
- A 、年
- B 、3個(gè)月
- C 、半年
- D 、9個(gè)月
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
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- A 、總經(jīng)理
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、監(jiān)事
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
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- B 、3個(gè)月
- C 、半年
- D 、9個(gè)月
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- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- A 、年
- B 、3個(gè)月
- C 、半年
- D 、9個(gè)月
- 5 【選擇題】證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。
- A 、總經(jīng)理
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、監(jiān)事
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
- A 、年
- B 、3個(gè)月
- C 、半年
- D 、9個(gè)月
- 7 【選擇題】證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。
- A 、總經(jīng)理
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、監(jiān)事
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- 8 【選擇題】證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。
- A 、總經(jīng)理
- B 、董事長(zhǎng)
- C 、監(jiān)事
- D 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- 9 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的（），并對(duì)其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。I.路徑II.內(nèi)容III.形式IV.頻率
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【選擇題】證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
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- B 、3個(gè)月
- C 、半年
- D 、9個(gè)月
熱門試題換一換
- A股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。
- 證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為（）。
- 我國(guó)的國(guó)際債券主要有（）。 Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券 Ⅲ.特種債券 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
- 債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長(zhǎng)，不受貸款銀行的條件限制，但成本高。
- 下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是()。
- 據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》發(fā)行人依法披露的信息必須（），不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括（）方面。I.薪酬管理的基本制度II.薪酬管理的決策程序III.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況IV.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理（）。Ⅰ.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益Ⅱ.連續(xù)或者多次違反本規(guī)定Ⅲ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅳ.產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響
- 用德爾塔-正態(tài)分布法計(jì)算VaR，確定持有期應(yīng)考慮的主要因素有（）。Ⅰ.頭寸的波動(dòng)性Ⅱ.交易發(fā)生的頻率Ⅲ.市場(chǎng)數(shù)據(jù)的可獲得性Ⅳ.監(jiān)管者的要求
- 根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，主辦券商是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列（）部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ.做市業(yè)務(wù)Ⅳ.期貨投資業(yè)務(wù)
- 下面關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（ ）。Ⅰ.發(fā)行期每日日終，承銷團(tuán)成員將當(dāng)日儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國(guó)債系統(tǒng)，通過當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后，如當(dāng)日實(shí)際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員將剩余全部額度清零Ⅱ.當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度清零Ⅲ.當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將剩余全部額度清零Ⅳ.當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將基本代銷額度清零
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