- 多選題可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序應(yīng)包括（ ）。
- A 、受理申請(qǐng)文件、初審
- B 、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)
- C 、證券發(fā)行
- D 、證券承銷
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序。 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)： （一）受理申請(qǐng)文件；（二）初審；（三）發(fā)審委審核；（四）核準(zhǔn)；（五）證券發(fā)行；（六）再次申請(qǐng)；（七）證券承銷。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
- B 、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券
- C 、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)
- D 、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 3 【多選題】可轉(zhuǎn)換公司債券的申報(bào)程序包括（ ）。
- A 、股東大會(huì)決議
- B 、董事會(huì)決議
- C 、保薦事項(xiàng)
- D 、編制申報(bào)文件
- 4 【判斷題】經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可在各交易所申請(qǐng)網(wǎng)上發(fā)行。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司債券，包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（ ）。
- A 、取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
- B 、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門
- C 、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，報(bào)送有關(guān)材料
- D 、向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)，并履行相關(guān)核準(zhǔn)或登記程序
- 7 【多選題】屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序的是（ ）。
- A 、受理申請(qǐng)文件
- B 、發(fā)行審核委員會(huì)審核
- C 、核準(zhǔn)
- D 、證券承銷
- 8 【組合型選擇題】公司債券包括（）。 Ⅰ.信用公司債券 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅲ.保證公司債券 Ⅳ.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【判斷題】可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【組合型選擇題】公司債券包括（）。 Ⅰ.信用公司債券 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅲ.保證公司債券 Ⅳ.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在ADR交易過程中，（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
- 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。
- 對(duì)我國(guó)記賬式國(guó)債,下列表述正確的有（）。
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- 《證券法》對(duì)以下那類行為主體不具有法律約束力。（ ）
- 自律性規(guī)則的制定機(jī)構(gòu)包括（）。 Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 Ⅳ.證券交易所
- 主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之五時(shí)，（）。
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