- 選擇題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣

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參考答案【正確答案:D】
選項D符合題意:根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定,證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù),設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,并擔(dān)任計劃管理人。集合計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)募集資金規(guī)模在50 億元人民幣以下;(A包括)
(2)單個客戶參與金額不低于100 萬元人民幣;(B包括)
(3)客戶人數(shù)在200人以下。(C包括)
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 7 【選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣
- 8 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗 Ⅱ.風(fēng)險承受能力 Ⅲ.風(fēng)險管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的報備材料,報備材料的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的報備材料,報備材料的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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