- 單選題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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參考答案【正確答案：C】
常識(shí)題，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
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- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 2 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個(gè)工作日
- C 、5個(gè)工作日
- D 、5日內(nèi)
- 3 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 4 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)（ ）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個(gè)月
- 5 【判斷題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,只能由本公司擔(dān)任該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 8 【選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個(gè)客戶參與金額不高于100萬(wàn)元人民幣
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的報(bào)備材料，報(bào)備材料的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測(cè)Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 協(xié)議平臺(tái)的確認(rèn)成交時(shí)間為每個(gè)交易日15：00-15：30的有（ ）。
- 在各類(lèi)證券投資基金中，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ）。
- 下列不屬于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定Ⅱ.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系Ⅲ.證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定Ⅳ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
- 公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。下列屬于重大事項(xiàng)的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%
- 根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。 I.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn) II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)III.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正IV.未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
- 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。 Ⅰ.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本相同 Ⅱ.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益 Ⅲ.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利 Ⅳ. 在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
- 有價(jià)證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指（）。
- 基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義包括（）。Ⅰ.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性Ⅱ.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全Ⅲ.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益Ⅳ.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率
- 下列不屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。
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