- 單選題關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是（）。
- A 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- D 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
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參考答案【正確答案：A】
證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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- A 、專門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
- B 、合理、有效的控制措施
- C 、獨(dú)立客觀的投資研究
- D 、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
- 2 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。
- A 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
- B 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- D 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- 3 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（ ）。
- A 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- D 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
- 4 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯(cuò)誤的是()。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- D 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- 5 【多選題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。
- A 、獨(dú)立、客觀的投資研究
- B 、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
- C 、合理的規(guī)模控制
- D 、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- 6 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，錯(cuò)誤的是( )。
- A 、證券公司應(yīng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
- C 、證券公司根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- D 、證券公司執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對(duì)待客戶
- 7 【多選題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ）。
- A 、完善的交易控制體系
- B 、完備的合規(guī)檢查
- C 、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
- 8 【選擇題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
- B 、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
- C 、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
- D 、必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行
- 9 【選擇題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
- B 、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
- C 、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
- D 、必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行
- 10 【選擇題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
- B 、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
- C 、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
- D 、必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行
熱門(mén)試題換一換
- 下列關(guān)于保薦工作底稿的描述,正確的有( )。
- 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，在首次公開(kāi)發(fā)行的初步詢價(jià)階段，下列情形出現(xiàn)時(shí)，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行的是（）。
- 以下說(shuō)法中,不正確的是( )。
- 在對(duì)客戶征信調(diào)查過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括（）。 Ⅰ.近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況 Ⅱ.反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo) Ⅲ.反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo) Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)
- 債券期限的影響因素包括（）。 Ⅰ.資金使用方向 Ⅱ.市場(chǎng)利率變化 Ⅲ.債券的變現(xiàn)能力 Ⅳ.籌資者的資信
- 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
- 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。下列不屬于申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。
- 下列不屬于股利政策的是（）。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）內(nèi)容。Ⅰ.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況
- 按照2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為（）。Ⅰ.一般從業(yè)資格考試Ⅱ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試Ⅲ.管理類資格考試Ⅳ.法律類資格考試
- 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
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