- 選擇題下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項C說法錯誤：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權(quán)利
- B 、買入期權(quán)又稱看漲期權(quán)，賣出期權(quán)又稱看跌期權(quán)
- C 、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
- D 、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
- 2 【多選題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
- B 、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或依法籌集的資金
- C 、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣
- D 、證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以作獲利保證、共擔風險等承諾
- 3 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務所等中介機構(gòu)進行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年
- 4 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 5 【選擇題】下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債
- B 、一般說來，流動性比率越高，企業(yè)償還短期債務的能力越強，流動性風險越小
- C 、流動性比率越高越好
- D 、流動資產(chǎn)包括現(xiàn)金、應收賬款、有價證券、存貨
- 6 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務所等中介機構(gòu)進行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年
- 7 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
- 8 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理
- 9 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 10 【選擇題】下列的說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
熱門試題換一換
- 深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。
- 上市公司面臨重大資產(chǎn)重組，利潤表關(guān)注事項包括（）。
- 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的（）投資工具。
- 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的人員，應當注冊為（）。
- 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。
- 關(guān)于債券的經(jīng)營風險，正確的說法包括（）。 Ⅰ.經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內(nèi)部經(jīng)營風險 Ⅱ.經(jīng)營風險與公司經(jīng)營活動引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān) Ⅲ.政府債券存在經(jīng)營風險 Ⅳ.企業(yè)債券存在經(jīng)營風險
- 證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。
- 以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。
- 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
- 發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。
- 從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
gV3Lg