- 單選題關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（ ）。
- A 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- D 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
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參考答案【正確答案：A】
證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。
- A 、專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
- B 、合理、有效的控制措施
- C 、獨(dú)立客觀的投資研究
- D 、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
- 2 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是（ ）。
- A 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
- B 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- C 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- D 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- 3 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是（）。
- A 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- D 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
- 4 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯(cuò)誤的是()。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度
- C 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
- D 、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- 5 【多選題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。
- A 、獨(dú)立、客觀的投資研究
- B 、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
- C 、合理的規(guī)模控制
- D 、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- 6 【單選題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，錯(cuò)誤的是( )。
- A 、證券公司應(yīng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
- C 、證券公司根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
- D 、證券公司執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對(duì)待客戶
- 7 【多選題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ）。
- A 、完善的交易控制體系
- B 、完備的合規(guī)檢查
- C 、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- D 、建立授權(quán)管理與問責(zé)制
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作基本規(guī)范的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) Ⅱ.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的指定商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 Ⅲ.證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請(qǐng)辦理 Ⅳ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
- B 、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
- C 、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
- D 、必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行
- 10 【選擇題】關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
- B 、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
- C 、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
- D 、必須在證券公司自營(yíng)管理的賬戶中封閉運(yùn)行
熱門試題換一換
- 關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是( )。 I .從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì) II .政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段 III .政府債券是政府籌資、擴(kuò)大公共開支的重要手段 IV .政府債券是國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
- 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。
- 常見的股票增發(fā)的發(fā)行方式有（）。Ⅰ. 一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行Ⅱ. 一級(jí)成熟發(fā)行Ⅲ. 二級(jí)市場(chǎng)發(fā)行Ⅳ. 二級(jí)成熟發(fā)行
- 證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括（）。Ⅰ.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》Ⅱ.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》Ⅲ.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》Ⅳ.《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》
- 下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（）。Ⅰ.簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查Ⅱ.應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則Ⅲ.合同內(nèi)可以不明確代理期間Ⅳ.合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
- 《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。
- 在我國(guó)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過（）等方式達(dá)成。 Ⅰ.中心的交易系統(tǒng) Ⅱ.電話 Ⅲ.中心的財(cái)務(wù)系統(tǒng) Ⅳ.傳真
- 下列關(guān)于交易制度的說法，正確的是（）。
- 證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守（）的原則。Ⅰ.自愿Ⅱ.有償Ⅲ.無償Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
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