- 組合型選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先 Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.客觀性 Ⅳ.有效性
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（1）投資者利益優(yōu)先原則；
（2）勤勉盡責(zé)原則；
（3）客觀性原則；
（4）有效性原則；
（5）差異性原則。
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- 上市公司實施重大資產(chǎn)重組,信息披露義務(wù)人應(yīng)公平對待所有投資者,不得有選擇性地向特定對象提前泄露信息。
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- 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)（ ）。Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣Ⅳ.上市公司向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到100%以上的
- 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。
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- 下列關(guān)于證券公司債券的說法，正確的有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行的證券公司債券，每次發(fā)行對象不得超過200 人Ⅱ.非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.證券公司債券公開發(fā)行的利率由詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定Ⅳ.對證券公司債券發(fā)行有強制性擔(dān)保要求
- 我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，（）起正式實施。
- 全國銀行間債券市場面向的對象有（）。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.農(nóng)村信用聯(lián)社
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