- 單選題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券交易所的有關(guān)人員
- B 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- C 、持有公司股份達(dá)到3%的自然人
- D 、上市公司的監(jiān)事
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參考答案【正確答案：C】
持有公司股份達(dá)到5%以上的股東，才屬于知情人。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)（ ）。
- A 、每季度報(bào)送上季度統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
- B 、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
- C 、每年4月30日前報(bào)送上年度審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告材料
- D 、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
- 2 【單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、持有公司股份達(dá)到3%的自然人
- B 、上市公司的監(jiān)事
- C 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- D 、證券交易所的有關(guān)人員
- 3 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易的行為主體包括（）。
- A 、持股5%以上的股東
- B 、控股公司的高級(jí)管理人員
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員
- D 、為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師
- 4 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- B 、發(fā)行人的監(jiān)事
- C 、持有公司股份3%的股東
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款 Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- B 、發(fā)行人的監(jiān)事
- C 、持有公司股份3%的股東
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.持有公司5%以上股份的股、東Ⅲ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件是（）。
- ( )是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。
- 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述中，不正確的是（）。
- （）指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。
- 深圳證券交易所的約定回購(gòu)式交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。Ⅰ.A股Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.B股
- 證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會(huì)計(jì)Ⅳ.信息技術(shù)
- 下列屬于貨幣政策工具的是（ ）。Ⅰ.利率Ⅱ.匯率Ⅲ.收入Ⅳ.借貸
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