- 選擇題主要負(fù)責(zé)美國保險監(jiān)管職責(zé)的是（）。
- A 、聯(lián)邦儲備體系
- B 、聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會
- C 、各州的保險監(jiān)管局
- D 、各州政府
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：本題主要考查美國保險業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國實(shí)行的是“雙層多頭” 金融監(jiān)管體制。各州的保險監(jiān)管局承擔(dān)市場準(zhǔn)入以及監(jiān)測檢查等日常監(jiān)管職責(zé)。
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- A 、ADR的過戶
- B 、ADR的注冊
- C 、ADR的清算
- D 、ADR的保管
- 2 【選擇題】（）負(fù)責(zé)監(jiān)管美國期貨和期權(quán)市場。
- A 、證券監(jiān)督委員會
- B 、銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- C 、商品期貨交易委員會
- D 、保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- 3 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【選擇題】（）負(fù)責(zé)監(jiān)管美國期貨和期權(quán)市場。
- A 、證券監(jiān)督委員會
- B 、銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- C 、商品期貨交易委員會
- D 、保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)
- 5 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求Ⅲ.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)Ⅳ.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求III.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)IV.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【選擇題】主要負(fù)責(zé)美國保險監(jiān)管職責(zé)的是（）。
- A 、聯(lián)邦儲備體系
- B 、聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會
- C 、各州的保險監(jiān)管局
- D 、各州政府
- 9 【選擇題】主要負(fù)責(zé)美國保險監(jiān)管職責(zé)的是（）。
- A 、聯(lián)邦儲備體系
- B 、聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會
- C 、各州的保險監(jiān)管局
- D 、各州政府
- 10 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī)管理要求Ⅲ.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)Ⅳ.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 影響金融市場的主要因素不包括（）。Ⅰ.技術(shù)因素 Ⅱ.法律因素 Ⅲ.人員因素 Ⅳ.歷史因素
- 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。
- 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。
- 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
- 股東大會作出修改公司章程、增加減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所表決權(quán)的( )以上通過。
- 貨幣期權(quán)合約主要以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
- 按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。Ⅰ.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告Ⅲ.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
- 以下屬于公司的內(nèi)幕信息的是（）。
- 下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。Ⅰ.監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)Ⅱ.監(jiān)事會每年至少召開一次會議Ⅲ.監(jiān)事會會議需三分之二以上成員出席Ⅳ.監(jiān)事會決議須經(jīng)到會監(jiān)事會成員三分之二以上表決通過
- 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（ ）。
- 與公募基金相比，非公募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人數(shù) Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額
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