- 多選題自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。
- A 、機構(gòu)
- B 、信息
- C 、會計核算
- D 、賬戶
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 證券投資顧問向客戶提供建議的依據(jù)有（ ）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期Ⅱ.應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險Ⅲ.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息Ⅳ.可以向客戶承諾或者保證投資收益
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- 根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（ ）。
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