證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。
  • A 、法律
  • B 、行政法規(guī)
  • C 、部門規(guī)章
  • D 、自律管理規(guī)則

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參考答案

【正確答案:A,B,C】

選項ABC正確:我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級:

(1)第一個層次(法律)是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規(guī)范性法律文件;
(2)第二個層次(行政法規(guī))是指由國務院制定的行政法規(guī);
(3)第三個層次部門規(guī)章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監(jiān)會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件;
(4)第四個層次(規(guī)范性文件)是指除部門規(guī)章以外的,由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并頒布的,在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復適用的文件;
(5)第五個層次(行業(yè)自律規(guī)則)是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規(guī)則。

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