- 組合型選擇題《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法規(guī)Ⅲ.部門規(guī)章Ⅳ.自律管理規(guī)則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A正確:我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí):
(1)第一個(gè)層次(法律)是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件;
(2)第二個(gè)層次(行政法規(guī))是指由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī);
(3)第三個(gè)層次部門規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件;
(4)第四個(gè)層次(規(guī)范性文件)是指除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的,在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件;
(5)第五個(gè)層次(行業(yè)自律規(guī)則)是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。
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- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票,必須在交易所上市交易滿()。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機(jī)制,明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。
- 屬于證券市場(chǎng)萌芽階段標(biāo)志性事件的有( )。
- 目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),其中包括()。
- 公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
- 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn),達(dá)到以下()標(biāo)準(zhǔn)之一的,屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上,且超過(guò)3 000萬(wàn)元人民幣 Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上,且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
- ()是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益,按照規(guī)定或約定對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行保管,并監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)。
- 證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
- 證券公司資本杠桿率不得低于()。
- 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()年。
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