- 判斷題 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿5年。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿3年。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【多選題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。
- A 、內(nèi)部管理制度
- B 、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
- C 、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)書
- D 、股東大會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
- 3 【判斷題】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件之一是信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備()最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
- A 、證券公司的董事
- B 、證券公司
- C 、證券公司的監(jiān)事
- D 、證券公司的高級(jí)管理人員
- 6 【判斷題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
- D 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
- 8 【單選題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行（）。
- A 、單一商業(yè)銀行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、當(dāng)?shù)厝嗣胥y行存管
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 10 【組合型選擇題】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 I.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故 II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能夠有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
熱門試題換一換
- 10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無(wú)法連續(xù)交易的情形。
- 同次發(fā)行的的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。
- 下列有關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的陳述，正確的是()。
- 我國(guó)《公司法》不允許上市公司將回購(gòu)的股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工。
- 目前，上海證券交易所融資融券標(biāo)的股票范圍參照（）指數(shù)成分股確定。
- 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為 （）。
- 吸收存款的機(jī)構(gòu)當(dāng)中，（）在支付系統(tǒng)中處于核心地位。
- 集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)以下列（）順序依次成交。Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先 Ⅱ.同等價(jià)格下、時(shí)間優(yōu)先Ⅲ.客戶優(yōu)先 Ⅳ.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
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