- 選擇題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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參考答案【正確答案：B】
財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 I.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故 II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能夠有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) III.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
- 2 【多選題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是( )。
- A 、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
- D 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
- 3 【單選題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行( )。
- A 、 第三方存管
- B 、 風(fēng)險(xiǎn)管理
- C 、 第三方托管
- D 、 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
- 4 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 I. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) III. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 IV. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū) II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 6 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。
- A 、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
- B 、有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
- C 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
- D 、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū) II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素,公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
- （ ）是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。
- 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用（）買賣政府債券和金融債券。
- 下列關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行方式的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷Ⅱ.以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷Ⅲ.混合式招標(biāo)，標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷Ⅳ.混合式招標(biāo)，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，高于或等于發(fā)行價(jià)格的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷
- 公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
- 按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- 在凈資本計(jì)算公式中，直接影響凈資本的因素包含（）。 Ⅰ.凈資產(chǎn) Ⅱ.或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 Ⅲ.投資比例 Ⅳ.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的調(diào)整項(xiàng)目
- 證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。
- 同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
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