- 組合型選擇題 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠信信息來源的渠道有()。 Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備 Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:C】
選項(xiàng)C正確:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息:
(1)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;(Ⅰ項(xiàng)正確)
(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;(Ⅱ項(xiàng)正確)
(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備;(Ⅲ項(xiàng)正確)
(4)有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄;(Ⅳ項(xiàng)正確)
(5)投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄;
(6)其他合法途徑。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【多選題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于( )。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
- C 、證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備
- D 、有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
- 3 【多選題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源有以下幾個(gè)方面()。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
- C 、證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備
- D 、有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
- 4 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠信信息來源的渠道有()。 I .中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 II .中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 III .證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備 IV .有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括()。 I. 基本信息 II. 獎(jiǎng)勵(lì)信息 III. 處罰處分信息 IV. 協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、II、 III
- C 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 6 【組合型選擇題】 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠信信息來源的渠道有()。 Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備 Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中,獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為()。
- A 、5年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 8 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中,獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。
- 9 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中,獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為()。
- A 、5年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 10 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中,獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6年
熱門試題換一換
- 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。
- 客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10個(gè)交易日向證券公司申報(bào)。
- 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。 I. 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況 II .招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式 III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱 IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
- 證券公司實(shí)施重整的,重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 I .變更業(yè)務(wù)范圍 II. 變更主要股東 III. 變更公司形式 IV. 公司合并、分立
- VaR的計(jì)算方法從最基本的層次上可以歸納為()。Ⅰ.局部估值法Ⅱ.絕對估值法Ⅲ.完全估值法Ⅳ.相對估值法
- 下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中,正確的是()。Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù),另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益Ⅳ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng),對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督,防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
- A公司的每股收益是2.5元,A公司的可比公司B公司的市盈率為2,則A公司的股票價(jià)值為()元。
- 在我國,政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。
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