- 選擇題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）。
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- B 、8年
- C 、10年
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：考查中國(guó)證券業(yè)誠(chéng)信管理中誠(chéng)信信息的效力期限。獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
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熱門(mén)試題換一換
- 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
- 一般來(lái)說(shuō)，債券具有如下特征（）。
- 金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)具體表現(xiàn)為( )。 I .結(jié)算方式不同 II .交易對(duì)象不同 III .交易方式不同 IV .交易目的不同
- 在自助終端委托中，客戶需要憑借（）進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)。 Ⅰ.銀行卡 Ⅱ.證券交易磁卡 Ⅲ.證券賬戶密碼 Ⅳ.交易密碼
- 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過(guò)3 000萬(wàn)元人民幣 Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
- 發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。
- 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）。
- 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán) Ⅱ.辦理基金備案 Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)則 Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
- 下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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