證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中,正確的是()。 Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù),另有規(guī)定的除外 Ⅱ.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益 Ⅳ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)自身及客戶(hù)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督,防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。 
主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求,建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票前,應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況,評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。 主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù),全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 
主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息,持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者,不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益。
主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)自身及客戶(hù)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督,防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

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