- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性Ⅲ.公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：Ⅲ項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
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- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可對(duì)投資者作出證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失書面或口頭承諾
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。 I. 應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益 II. 不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益 III. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益 IV.應(yīng)當(dāng)首先保障股東權(quán)益
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 III．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn) Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng) Ⅳ. 證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 Ⅰ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性 Ⅲ．公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況 Ⅳ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求
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- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn) Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng) Ⅳ. 證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
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- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
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- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括（）。 Ⅰ.遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ.建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制 Ⅲ.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)吿制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性 Ⅳ.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 III．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙
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- D 、I、III、IV
熱門試題換一換
- 公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生償債能力或者債券價(jià)格變化的重大事項(xiàng)，下列不屬于重大事項(xiàng)的是（）。
- A公司是上市公司B公司旗下的一個(gè)子公司，為了打開(kāi)國(guó)外市場(chǎng)，B公司擬讓A公司在美國(guó)申請(qǐng)上市，根據(jù)規(guī)定，A公司若要申請(qǐng)成功，B公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的A公司的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的（）。
- 某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價(jià)格為9000點(diǎn)的7月份恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為200點(diǎn)，同時(shí)又買入1份執(zhí)行價(jià)格為9000點(diǎn)的7月份恒指看跌期權(quán)，權(quán)利金為100點(diǎn)。在期權(quán)到期時(shí)，（ ）。 Ⅰ.若恒指為9200點(diǎn)，該投資者損失100點(diǎn) Ⅱ.若恒指為9300點(diǎn)，該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) Ⅲ.若恒指為9100點(diǎn)，該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) Ⅳ.若恒指為9000點(diǎn)，該投資者損失300點(diǎn)
- 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有（）。Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易Ⅱ.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行，實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元Ⅲ.證券公司債券應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算Ⅳ.上市的證券公司債券到期前一個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜Ⅴ.債券發(fā)行申請(qǐng)已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢
- 下列關(guān)于債券計(jì)息間隔的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 我國(guó)發(fā)行的各類中長(zhǎng)期債券通常每年付息1次 Ⅱ. 歐美國(guó)家習(xí)慣半年付息1次 Ⅲ. 歐美國(guó)家習(xí)慣每季度付息1次 Ⅳ. 付息間隔短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
- 根據(jù)股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律，可以把股價(jià)曲線的形態(tài)分為（ ）兩大類。 Ⅰ.持續(xù)整理形態(tài) Ⅱ.頭肩形態(tài) Ⅲ.反轉(zhuǎn)突破形態(tài) Ⅳ.雙重頂形態(tài)
- 下列關(guān)于信用利差和信用評(píng)級(jí)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 信用評(píng)級(jí)變動(dòng)會(huì)影響債券的信用利差水平 Ⅱ. 信用評(píng)級(jí)能夠幫助投資者提高對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，降低信息不對(duì)稱 Ⅲ. 信用評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)于信用利差具有指示意義 Ⅳ. 信用評(píng)級(jí)變動(dòng)不會(huì)影響債券的信用利差水平
- 使用財(cái)政補(bǔ)貼可能出現(xiàn)的后果有（）。Ⅰ.供給減少Ⅱ.社會(huì)總需求擴(kuò)大Ⅲ.財(cái)政支出擴(kuò)大Ⅳ.證券市場(chǎng)的總體水平趨于上漲
- 下列關(guān)于證券市場(chǎng)線的表述，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.證券市場(chǎng)線意味著市場(chǎng)中可能存在負(fù)收益的風(fēng)險(xiǎn)證券Ⅱ.證券市場(chǎng)線上的任何一個(gè)點(diǎn)都是有效組合Ⅲ.證券市場(chǎng)線上代表了有效組合預(yù)期回報(bào)率和β系數(shù)之間的均衡關(guān)系Ⅳ.證券市場(chǎng)線意味著與市場(chǎng)組合協(xié)方差更大的證券具有較高的預(yù)期回報(bào)率
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