- 組合型選擇題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務，主要依托經紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬 III．證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務不存在實質法律障礙
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：對于證券投資咨詢機構而言，《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務存在實質法律障礙。（IV項說法錯誤）
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務，可采取差別傭金方式收取服務報酬 Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告中應履行職責的說法中，正確的有（ ）。 Ⅰ．證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平 Ⅱ．證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護信息來源的合法合規(guī)性 Ⅲ．公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況 Ⅳ．證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務，可采取差別傭金方式收取服務報酬 Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取
- 5 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認 Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項 Ⅳ. 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
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- 6 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務，可采取差別傭金方式收取服務報酬 Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取
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- 7 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認 Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項 Ⅳ. 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
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- 8 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務，可采取差別傭金方式收取服務報酬 Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取
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- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務，主要依托經紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬 III．證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務不存在實質法律障礙
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- 10 【組合型選擇題】下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，說法正確的是（）。Ⅰ. 應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益Ⅱ. 不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益Ⅲ. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益Ⅳ.應當首先保障股東權益
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- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 以下投資策略中，不屬于戰(zhàn)略性投資策略的是（）。
- 上市公司在證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的交易事項有（）。Ⅰ.購買或者出售資產Ⅱ.租入或者租出資產Ⅲ.對外投資Ⅳ.研究與開發(fā)項目的轉移
- 關于前景理論，下列表述正確的是（）。 Ⅰ.效用函數(shù)是一個反S函數(shù) Ⅱ.效用函數(shù)是單調遞增函數(shù) Ⅲ.稟賦效應導致過度自信 Ⅳ.投資者對邊際損失比邊際收益敏感
- 以價值分析理論為基礎，以統(tǒng)計方法和現(xiàn)值計算方法為主要分析手段的投資分析流派稱為（）。
- 現(xiàn)金類證券產品即貨幣型理財產品，其基本特征為（）。 Ⅰ.收益穩(wěn)定 Ⅱ.風險較小 Ⅲ.流動性弱 Ⅳ.安全性較高
- 套期保值之所以具有規(guī)避風險的作用，是由于（）。Ⅰ.同種產品的期貨價格走勢和現(xiàn)貨價格走勢的影響因素相同Ⅱ.隨著期貨合約的到期日的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格趨于一致Ⅲ.期貨價格合理Ⅳ.期貨價格和現(xiàn)貨價格背離
- 上市公司配股增資后，下列各項財務指標中上升的有（）。Ⅰ.資產負債率Ⅱ.產權比率Ⅲ.總股本Ⅳ.流通股本
- 金融互換的類別包括（）。Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用違約互換
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