- 多選題證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、警示信息
- D 、處罰處分信息
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
上述都是。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。 Ⅰ.真實 Ⅱ.準確 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多選題】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的用途（ ）。
- A 、作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據(jù)
- B 、作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據(jù)
- C 、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參考
- D 、作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考
- 3 【判斷題】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、警示信息
- D 、收入情況信息
- 5 【組合型選擇題】 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。 I.真實 II.準確 III.公正 IV.合法
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 6 【選擇題】( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
- A 、基本信息
- B 、獎勵信息
- C 、警示信息
- D 、收入情況信息
- 7 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。 I.真實 II.準確 III.公正 IV.合法
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 8 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。 Ⅰ.真實 Ⅱ.準確 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。 Ⅰ.真實 Ⅱ.準確 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。 Ⅰ.真實 Ⅱ.準確 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。
- 公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有( )級土地評估資格的土地評估機構評估。
- 商品期貨中的主要品種可以分為（）。 Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.能源期貨 Ⅳ.外匯期貨
- 主辦券商違反《業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的下處分不包括（）。
- 基金份額持有人與托管人之間的關系是（）。
- 證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。
- 發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。
- 下列各項中，不屬于導致融資流動性風險主要原因的是（）。
- 國際直接投資主要三種形式是（）。Ⅰ.采取獨資企業(yè)的方式在國外建立一個新企業(yè)Ⅱ.收購國外企業(yè)的股權達到擁有實際控制權的比例Ⅲ.利潤再投資Ⅳ.利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸
- 按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務Ⅱ.證券自營業(yè)務Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務
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