- 判斷題保薦機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的,應(yīng)當(dāng)主動與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商,并可要求其作出解釋或者出具依據(jù)。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
保薦機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其作出解釋或者出具依據(jù)。
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- 3 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可以要求發(fā)行人及時(shí)通報(bào)信息，并且定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪。
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- 6 【選擇題】（ ）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理，（ ）對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
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- 9 【選擇題】（ ）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ）對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理
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熱門試題換一換
- 客戶辦理賬戶掛失或補(bǔ)辦手續(xù),()應(yīng)在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明變更事項(xiàng)、變更時(shí)間,并簽名或蓋章。
- 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）以及風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ. 投資決策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 會計(jì)核算Ⅳ. 合規(guī)管理
- 在一級市場，通常ETF的最小申購、贖回單位是（）。
- 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
- 以下關(guān)于主板市場的說法中正確的是（）。Ⅰ.主板市場是獨(dú)立于中小板市場之外的市場Ⅱ.主板市場對發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求Ⅲ.主板市場是主要的場外市場Ⅳ.在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)
- 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。
- 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
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