- 選擇題( )依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理,( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會; 中國證監(jiān)會
- B 、 中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會;證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會;財政部

掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
選項B正確:中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理,中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券公司
- 2 【選擇題】()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券公司
- 3 【多選題】保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行( )等義務(wù)。
- A 、規(guī)范運作
- B 、嚴(yán)格管理
- C 、信守承諾
- D 、信息披露
- 4 【判斷題】保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可以要求發(fā)行人及時通報信息,并且定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【選擇題】()依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、國務(wù)院證券委員會
- D 、證券期貨投資咨詢機構(gòu)
- 6 【選擇題】( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券公司
- 7 【選擇題】( )依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會; 中國證監(jiān)會
- B 、 中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會;證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會;財政部
- 8 【選擇題】()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券公司
- 9 【選擇題】( )依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會; 中國證監(jiān)會
- B 、 中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會;證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會;財政部
- 10 【選擇題】()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)
- D 、證券公司
熱門試題換一換
- 公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。
- 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn),具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式,為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
- 證券委托形式包括()。 Ⅰ.柜臺委托 Ⅱ.網(wǎng)上委托 Ⅲ.電話委托 Ⅳ.傳真委托
- 開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。 I. 選擇指定商業(yè)銀行 II. 客戶變更指定商業(yè)銀行 III. 客戶變更銀行賬戶 IV. 客戶撤銷資金賬戶
- 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循()的原則。
- 證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間,本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過()萬元的交易,應(yīng)當(dāng)回避。
- 按交割日期劃分,可分為()。Ⅰ.當(dāng)日交割Ⅱ.普通日交割Ⅲ.約定日交割Ⅳ.實物交割
- 證券公司應(yīng)建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的(),避免風(fēng)險傳導(dǎo)。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
4oPa2
