- 選擇題證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 2 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 3 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 4 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 5 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
- 7 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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