- 選擇題 根據(jù)《證券法》,下列關于信息披露監(jiān)督的表述,錯誤的是()。
- A 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況
- B 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為
- C 、監(jiān)督的內(nèi)容不包括上市公司非公開發(fā)行股份的行為
- D 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

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參考答案【正確答案:C】
選項C符合題意:國務院證券監(jiān)督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督(選項A正確),對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督(選項D正確),對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監(jiān)督(選項B正確)。證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員,對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告,在公告前不得泄露其內(nèi)容。同時上市公司非公開發(fā)行股份也在信息披露監(jiān)督范圍之內(nèi)(選項C錯誤)。
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- A 、資產(chǎn)支持證券應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)及中國人民銀行規(guī)定的其他方式披露
- B 、資產(chǎn)支持機構的受托機構應在發(fā)行說明書中說明資產(chǎn)支持證券的清償順序和投資風險,并在顯要位置提示投資者
- C 、資產(chǎn)支持證券在續(xù)存期內(nèi),受托機構應在資產(chǎn)支持證券本息兌付日的3個工作日內(nèi)公布受托情況
- D 、資產(chǎn)支持證券每年4月30日前公布凈注冊會計師審計的上年度受托機構報告
- 2 【多選題】下列關于證券公司債券信息披露的表述正確的是()。
- A 、證券公司發(fā)行債券,應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作募集說明書和其他信息披露文件,保證真實、準確、完整、及時地披露一切對投資者有實質(zhì)性影響的信息
- B 、公開發(fā)行債券募集說明書的有效期為6個月
- C 、發(fā)行人應針對實際情況在募集說明書顯要位置作“特別風險提示”,并在“風險因素”一節(jié)詳細披露
- D 、發(fā)行人應在發(fā)行前2~5個工作日內(nèi),將募集說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將募集說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站
- 3 【多選題】下列關于證券公司債券信息披露的表述錯誤的是()。
- A 、由于商業(yè)秘密等特殊原因某些信息確實不便披露的,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免。
- B 、募集說明書引用的經(jīng)審計的最近一期的財務會計資料在財務報告截止日后三個月內(nèi)有效。
- C 、股東大會應保證募集說明書及其摘要內(nèi)容的真實性、準確性、完整性。
- D 、募集說明書摘要無需包括募集說明書全部內(nèi)容。
- 4 【多選題】下列關于證券公司債券信息披露的表述正確的是( )。
- A 、募集說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后六個月內(nèi)有效
- B 、定向發(fā)行債券的募集說明書及相關資料不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登
- C 、發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長募集說明書的有效期限,但至多不超過一個月
- D 、證券公司發(fā)行債券,應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作募集說明書和其他信息披露文件,保證真實、準確、完整、及時地披露一切對投資者有實質(zhì)性影響的信息
- 5 【多選題】下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說法正確的有()。
- A 、在可換公司債券期滿前2-5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告
- B 、可轉(zhuǎn)債獲準上市后,上市公司應當在可轉(zhuǎn)債上市前5個交易日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書
- C 、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元額,應當及時向證券交易所報告并披露
- D 、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前,應當至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者有關在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易的事項
- 6 【選擇題】 根據(jù)《證券法》,下列關于信息披露監(jiān)督的表述,錯誤的是()。
- A 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況
- B 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為
- C 、監(jiān)督的內(nèi)容不包括上市公司非公開發(fā)行股份的行為
- D 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況
- 7 【組合型選擇題】基金的信息披露必須保證所披露信息()。I.完整性 II.真實性 III.準確性 IV.及時性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 8 【組合型選擇題】基金的信息披露必須保證所披露信息()。I.完整性 II.真實性 III.準確性 IV.及時性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 9 【組合型選擇題】基金的信息披露必須保證所披露信息()。Ⅰ.完整性 Ⅱ.真實性Ⅲ.準確性 Ⅳ.及時性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【選擇題】 根據(jù)《證券法》,下列關于信息披露監(jiān)督的表述,錯誤的是()。
- A 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況
- B 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為
- C 、監(jiān)督的內(nèi)容不包括上市公司非公開發(fā)行股份的行為
- D 、監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況
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- 2010年,作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最大的改革舉措之一,歐洲會議審批了一項重要法案,該法案是()。
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- 關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的表述,正確的是()。
- 上市公司發(fā)生下列()情形,應當被強制退市。Ⅰ.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件Ⅱ.上市公司連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi),未改正財務會計報告中的重大錯報Ⅳ.法定期限屆滿后,上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告
- 企業(yè)債券以()為一個認購單位。
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