- 選擇題證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
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- 2 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
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熱門試題換一換
- 在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
- 個(gè)人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入（）個(gè)人所得稅。
- （）又稱“二板市場”。
- 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵。
- 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會有融合
- 下列關(guān)于證券公司監(jiān)事會的說法不正確的是（）。
- 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融。會計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。
- 市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（ ）估值通常采用市凈率法。Ⅰ.銀行業(yè)Ⅱ.運(yùn)營歷史悠久的制造業(yè)企業(yè)Ⅲ.新興產(chǎn)業(yè)
- 我國證券賬戶按照交易場所劃分可分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶
- 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
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