- 選擇題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。
- A 、私營(yíng)合伙企業(yè)
- B 、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
- C 、有限責(zé)任公司或者股份有限公司
- D 、非法人組織形式
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【選擇題】（）是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、證券公司
- C 、證券交易所
- D 、股票公司
- 3 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（ ）。 I.責(zé)令改正 II.沒收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款 III.追究刑事責(zé)任 IV.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 4 【選擇題】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。
- A 、私營(yíng)合伙企業(yè)
- B 、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
- C 、有限責(zé)任公司或者股份有限公司
- D 、非法人組織形式
- 5 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 6 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 7 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 8 【選擇題】（）是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、證券公司
- C 、證券交易所
- D 、股票公司
- 9 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
- 10 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項(xiàng)
- D 、留存收益
熱門試題換一換
- 尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將在（）交易日后為其開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
- 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。
- 發(fā)行人為發(fā)債募集資金開立非居民人民幣專用賬戶的，應(yīng)向（）備案。
- 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法中，正確的是( )。 I. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) II .從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，但不介紹存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) III. 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 IV. 從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
- 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有（）。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅳ.現(xiàn)金流量表
- 中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。
- 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金 Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作 Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益 Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有（）職責(zé)。Ⅰ.審查Ⅱ.監(jiān)督Ⅲ.檢查Ⅳ.咨詢和培訓(xùn)
- 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是（）。
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