- 選擇題（）是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、證券公司
- C 、證券交易所
- D 、股票公司
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參考答案【正確答案：B】
證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2
- 2 【選擇題】（）是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、證券公司
- C 、證券交易所
- D 、股票公司
- 3 【選擇題】法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款處罰。
- A 、警告
- B 、降職
- C 、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- D 、停薪留職
- 4 【選擇題】不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、A股和B股
- D 、H股
- 5 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
- 6 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
- 7 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
- 8 【選擇題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。
- A 、私營合伙企業(yè)
- B 、私營獨資企業(yè)
- C 、有限責任公司或者股份有限公司
- D 、非法人組織形式
- 9 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
- 10 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
熱門試題換一換
- 投資者申購ETF基金份額的，應(yīng)當擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。
- 下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。
- 證券公司的內(nèi)部控制機制應(yīng)當覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員。
- 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。
- 下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關(guān)承諾的情況 Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況 Ⅳ.督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務(wù)
- 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守（）要求。Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則Ⅱ.證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)
- 資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點。
- 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。
- A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。
- 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是（）。Ⅰ.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系 Ⅱ.貨幣乘數(shù)是一單位準備金所產(chǎn)生的貨幣量 Ⅲ.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小 Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴張（或收縮）的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
- 按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。Ⅰ.向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當遵守法律、行政規(guī)范、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定Ⅱ.在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估，充分揭示風險Ⅲ.基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險登記等因素，提出明確的適當性匹配意見Ⅳ.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任
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