- 組合型選擇題 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（ ）。 I.責(zé)令改正 II.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下罰款 III.追究刑事責(zé)任 IV.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
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參考答案【正確答案：C】
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
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- A 、中國人民銀行
- B 、當(dāng)?shù)卣?
- C 、財政部
- D 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下罰款 Ⅲ.追究刑事責(zé)任 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到的處罰不包括（ ）。
- A 、追究刑事責(zé)任
- B 、罰款
- C 、沒收違法所得
- D 、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- 4 【單選題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
- A 、中國人民銀行
- B 、當(dāng)?shù)卣?
- C 、財政部
- D 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、2
- 6 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
- 7 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（ ）。 I.責(zé)令改正 II.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下罰款 III.追究刑事責(zé)任 IV.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、II 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、III、 IV
- 9 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以（ ）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、3萬元以上20萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、3萬元以上30萬元以下
- 10 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。
- A 、資本公積
- B 、凈資產(chǎn)
- C 、應(yīng)付款項
- D 、留存收益
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- 記賬式國債的承銷程序包括（）。 Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行 Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo) Ⅲ.債券托管 Ⅳ.分銷
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- 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報 Ⅱ.買入或者賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 Ⅲ.實行10%的漲跌停限制 Ⅳ.實行T+1交割、交收
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- 我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于（ ）公告份額凈值。
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