- 單選題終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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參考答案【正確答案：B】
考察保薦協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。
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- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- D 、證券業(yè)協(xié)會
- 2 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交( )。
- A 、發(fā)行保薦書
- B 、保薦代表人專項授權(quán)書
- C 、發(fā)行保薦工作報告
- D 、中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件
- 3 【單選題】保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 4 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦機(jī)構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告，說明原因，由發(fā)行人發(fā)布公告。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在（ ）的權(quán)利和義務(wù)。
- A 、上市交易期間
- B 、發(fā)行人申請上市期間
- C 、申請恢復(fù)上市期間
- D 、持續(xù)督導(dǎo)期間
- 7 【多選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書中對( )等事項發(fā)表明確意見。
- A 、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
- B 、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
- C 、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
- D 、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論
- 8 【組合型選擇題】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施包括（）。 I.監(jiān)管談話 II.重點關(guān)注 III.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.重點關(guān)注Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.重點關(guān)注Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
- 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是（ ）。
- 開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購是投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。
- 下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（ ）。
- 證券自律性組織包括以下的（）。
- 有限責(zé)任公司與股份有限公司的分類標(biāo)準(zhǔn)是（）。
- 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（）。Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
- 被認(rèn)定為市場禁入者的人員（）。 Ⅰ.可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員 Ⅱ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù) Ⅲ.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)
- 證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范（）的行為。
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