- 判斷題證券公司與期貨公司可以合作經(jīng)營，但保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 5 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合（）。 Ⅰ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過凈資本的100% Ⅱ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過凈資本的500% Ⅲ. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過10% Ⅳ. 持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是（）。 I.代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金 II.協(xié)助辦理開戶手續(xù) III.提供期貨行情信息 IV.代客戶交收保證金
- A 、I 、II
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I 、IV
- 7 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 8 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 9 【選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
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- 在重大資產(chǎn)行為界定中，上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較高者為準(zhǔn)。
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