- 判斷題證券公司與期貨公司可以合作經(jīng)營,但保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
- A 、正確
- B 、錯誤

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參考答案【正確答案:B】
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
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- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)()以上的股份時,該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 5 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合()。 Ⅰ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過凈資本的100% Ⅱ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過凈資本的500% Ⅲ. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過10% Ⅳ. 持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- A 、I 、II
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I 、IV
- 7 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 8 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時,該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 9 【選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【選擇題】 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
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