- 組合型選擇題證券公司接受期貨公司委托,可以從事的業(yè)務(wù)是()。 I.代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金 II.協(xié)助辦理開戶手續(xù) III.提供期貨行情信息 IV.代客戶交收保證金
- A 、I 、II
- B 、I、 II 、III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I 、IV

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參考答案【正確答案:C】
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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- A 、全資擁有的
- B 、控股的
- C 、被同一機構(gòu)控制的
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- 2 【單選題】證券公司只能接受()期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。
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- 3 【多選題】證券公司只能接受()期貨公司的委托從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
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- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、全資擁有的
- 、控股的
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- 、以上都對
- 4 【單選題】證券公司可以接受()家期貨公司的委托,從事期貨IB業(yè)務(wù)。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【選擇題】期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
- A 、事業(yè)單位
- B 、企業(yè)法人
- C 、期貨交易所工作人員
- D 、國家機關(guān)
- 6 【組合型選擇題】證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 Ⅰ.全資擁有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他 Ⅳ.被同一機構(gòu)控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】期貨公司可以接受( )的委托為其進行期貨交易。
- A 、事業(yè)單位
- B 、企業(yè)法人
- C 、期貨交易所工作人員
- D 、國家機關(guān)
- 8 【選擇題】期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
- A 、事業(yè)單位
- B 、企業(yè)法人
- C 、期貨交易所工作人員
- D 、國家機關(guān)
- 9 【組合型選擇題】證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 I. 全資擁有 II. 控股 III. 其他 IV. 被同一機構(gòu)控制
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、II、 III、 IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司可以接受()委托從事介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.其全資擁有的期貨公司Ⅱ.其控股的期貨公司Ⅲ.被同一機構(gòu)控制的期貨公司Ⅳ.其他期貨公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 我國發(fā)行的企業(yè)債券均以復(fù)利計息。
- 下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中,正確的有()。 I. 各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 II. 各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 III. 各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 IV. 各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細化落實的清理計劃
- 關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。I.實行公開、公平、公正的三公原則II.交易價格由雙方公開競價確定III.實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先競價成交原則IV.證券交易所是經(jīng)國家批準(zhǔn),有組織的、專門集中進行有價證券交易的有形場所
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- 關(guān)于對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主辦券商管理方面規(guī)定,說法正確的有()。Ⅰ.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批Ⅱ.凡具有證監(jiān)會批準(zhǔn)的相應(yīng)業(yè)務(wù)資格并在人員、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司均可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交業(yè)務(wù)申請Ⅲ.明確主辦券商盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)、落實投資者適當(dāng)性管理制度、異常交易處理等義務(wù)的要求Ⅳ.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露
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- 1998年亞洲金融危機后,國內(nèi)證券公司開始加速國際化步伐,國內(nèi)證券公司在“走出去”的過程中也存在一些問題,這些問題包括()。 Ⅰ.部分機構(gòu)下設(shè)機構(gòu)較多,層級較多,內(nèi)部構(gòu)架不清晰,管控不到位 Ⅱ.部分機構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域 Ⅲ.部分機構(gòu)返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司同質(zhì)或相似的業(yè)務(wù) Ⅳ.證券基金經(jīng)營機構(gòu)對境外機構(gòu)管控不足,存在風(fēng)險隱患
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定,規(guī)模較小,不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司其法定代表人可以是()。Ⅰ.總經(jīng)理Ⅱ.監(jiān)事長Ⅲ.執(zhí)行董事Ⅳ.財務(wù)負責(zé)人
- 下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分,說法錯誤的是()。
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