- 多選題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
- A 、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
- B 、最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)調(diào)人
- C 、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
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參考答案【正確答案：A,C,D】
應(yīng)為“最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)調(diào)人”。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
- C 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
- D 、以前所有的工作情況說(shuō)明
- 2 【多選題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括( )。
- A 、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
- B 、從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《保薦辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明
- C 、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)
- D 、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
- 3 【單選題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 4 【多選題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、個(gè)人簡(jiǎn)歷
- C 、身份證明文件
- D 、學(xué)歷學(xué)位證書(shū)
- 5 【多選題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
- A 、申請(qǐng)報(bào)告
- B 、個(gè)人簡(jiǎn)歷
- C 、身份證明文件
- D 、學(xué)歷學(xué)位證書(shū)
- 6 【組合型選擇題】 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) Ⅲ.申請(qǐng)報(bào)告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 8 【選擇題】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。
- A 、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
- B 、最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
- C 、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- D 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未淸償?shù)膫鶆?wù)
- 9 【組合型選擇題】 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表 Ⅱ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) Ⅲ.申請(qǐng)報(bào)告 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備（）年以上的相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
熱門(mén)試題換一換
- 在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下，下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)之間的資金存取、清算與交收過(guò)程的概括，正確的是（ ）。
- 證券投資者通過(guò)網(wǎng)上委托進(jìn)行交易時(shí)，投資者是按照提示輸入密碼后進(jìn)入網(wǎng)上委托系統(tǒng)并可查詢(xún)相關(guān)信息，投資者應(yīng)對(duì)其委托承擔(dān)一切責(zé)任，因此，證券營(yíng)業(yè)部只保留已成交的委托記錄。
- 高級(jí)管理人員是指公司的( )。
- 分級(jí)基金可分為()。
- 證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是（）。
- “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。 Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn) Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議 Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 Ⅳ.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
- 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額為（）。
- 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）審查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。
- （）反映期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度。
- 我國(guó)的期貨合約包括（）。Ⅰ.滬深300股指期貨合約 Ⅱ.上證50股指期貨合約 Ⅲ.5年期國(guó)債期貨合約 Ⅳ.10年期國(guó)債期貨合約
- 股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。
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