- 組合型選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。 Ⅰ.具有完全民事行為能力 Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰 Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:D】
選項D正確:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備下列條件:
(1)具有中華人民共和國國籍;
(2)具有完全民事行為能力;(Ⅰ項正確)
(3)品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;
(4)未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;(Ⅱ項正確)
(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;(Ⅳ項錯誤)
(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試;(Ⅲ項正確)
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。
- A 、具有中華人民共和國國籍
- B 、具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
- C 、具有高中學(xué)歷
- D 、通過證券從業(yè)人員資格考試
- 3 【選擇題】期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。
- A 、具有中華人民共和國國籍,品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
- B 、未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰
- C 、具有高中以上學(xué)歷
- D 、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
- 4 【選擇題】期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。
- A 、具有中華人民共和國國籍,品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
- B 、未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰
- C 、具有高中以上學(xué)歷
- D 、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
- 5 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- 8 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。Ⅰ.身份證Ⅱ.學(xué)歷證書Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
- 9 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- 10 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證,應(yīng)當(dāng)提交()。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- 從風(fēng)險控制指標標準看,證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,須符合( )。
- 證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字,承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載;誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
- 以下屬于上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購品種的有()。
- 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,并報()備案。
- 在證券交易過程中,買賣雙方成交后,買方隨即將相應(yīng)價款劃入賣方的資金賬戶中。
- 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
- 資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系,而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用,二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的()特點。
- 監(jiān)事會對()履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督并向股東大會負責(zé)。 Ⅰ.公司員工 Ⅱ.公司董事 Ⅲ.研究人員 Ⅳ.高級管理人員
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅳ.購買證券的個人投資者
- 按照規(guī)定,下列說法中正確的是()。Ⅰ.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持,通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級,在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動Ⅱ.基礎(chǔ)資產(chǎn),是指符合法律法規(guī)規(guī)定,權(quán)屬明確,可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn),基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)Ⅲ.原始權(quán)益人,是指按照本規(guī)定及約定向?qū)m椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體Ⅳ.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益,對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司
- 以下()不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。
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