證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。 Ⅰ.具有完全民事行為能力 Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰 Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備下列條件:

(1)具有中華人民共和國國籍;

(2)具有完全民事行為能力;(Ⅰ項正確)

(3)品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;

(4)未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;(Ⅱ項正確)

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;(Ⅳ項錯誤)

(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試;(Ⅲ項正確)

(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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