- 選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（）備案。
- A 、證券交易所
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、保證金保障中心
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報“中國證監(jiān)會”備案。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）元人民幣。
- A 、5000萬
- B 、1億
- C 、2億
- D 、5億
- 3 【多選題】( )依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
- A 、在中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- D 、證券交易所
- 4 【判斷題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【單選題】我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。”
- A 、3萬元以下
- B 、3萬元以上10萬元以下
- C 、10萬元以上
- D 、1萬元以上5萬元以下
- 6 【判斷題】根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員不屬于證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。
- A 、1億元
- B 、5000萬元
- C 、5億元
- D 、3億元
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、1萬元以上5萬元以下
- B 、3萬元以上5萬元以下
- C 、1萬元以上10萬元以下
- D 、3萬元以上10萬元以下
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。 I. 證券投資經(jīng)驗 II. 財產(chǎn)與收入狀況 III. 風(fēng)險偏好 IV. 身份
- A 、I 、III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III
- D 、I 、II 、IV
熱門試題換一換
- 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。Ⅰ.限制業(yè)務(wù)活動Ⅱ.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)Ⅲ.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
- 下列說法正確的有（）。I.滬港通指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票II.滬港通包括滬股通和港股通兩部分III.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票IV.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票
- 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，（）是信息披露的第一責(zé)任人。
- 中國金融期貨交易所成立于（）。
- 下列屬于政府債券的是（）。 Ⅰ.中央政府債券 Ⅱ.地方政府債券 Ⅲ.公債 Ⅳ.企業(yè)債券
- 中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.維持適當(dāng)門檻，支持機構(gòu)“走出去”Ⅱ.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理Ⅳ.加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作
- （）是金融交易和風(fēng)險管理行為的基本特征。
- 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。
- 以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
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