- 選擇題證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬元以上3萬元以下
- B 、1萬元以上5萬元以下
- C 、3萬元以上5萬元以下
- D 、3萬元以上10萬元以下
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：考查證券評級機構的禁止行為。按照《證券法》規(guī)定，證券評級機構未披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【選擇題】證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循（ ）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 4 【選擇題】證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 5 【組合型選擇題】證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當（）。Ⅰ.采用一致的評級標準Ⅱ.同相關人員進行商議Ⅲ.經(jīng)同一評級委員會認可Ⅳ.采用一致的工作程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 7 【選擇題】證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
- 8 【選擇題】證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬元以上3萬元以下
- B 、1萬元以上5萬元以下
- C 、3萬元以上5萬元以下
- D 、3萬元以上10萬元以下
- 9 【選擇題】證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬元以上3萬元以下
- B 、1萬元以上5萬元以下
- C 、3萬元以上5萬元以下
- D 、3萬元以上10萬元以下
- 10 【組合型選擇題】證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當（）。Ⅰ.采用一致的評級標準Ⅱ.同相關人員進行商議Ⅲ.經(jīng)同一評級委員會認可Ⅳ.采用一致的工作程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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