- 選擇題證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
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- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
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- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
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- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。
- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
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- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
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- B 、I、IV
- C 、II、III
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- 8 【選擇題】資信評級機構申請證券評級業(yè)務許可，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于（）。
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- A 、獨立性
- B 、客觀性
- C 、公正性
- D 、一致性
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 證券評級機構與評級對象存在以下（）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
- 中央銀行主要通過（）途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。 I .票據(jù)再貼現(xiàn) II .票據(jù)再質押 III.抵押再貸款 IV .票據(jù)再抵押
- 下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應遵守的原則的是（）。
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- 投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，（）產(chǎn)品賬戶。
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- 證券經(jīng)紀人證書由（）統(tǒng)一印刷、編號。
- 按照規(guī)定，以下說法錯誤的是（）。
- 保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務人員應當保持（），與接受其服務的發(fā)行人及其關聯(lián)方不存在利害關系，不存在妨礙其進行獨立專業(yè)判斷的情形。
- 基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）。Ⅰ.各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息Ⅲ.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資
- 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。
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