- 選擇題()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- B 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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參考答案【正確答案:A】
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要包括與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- C 、證券承銷業(yè)務(wù)
- D 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- 3 【多選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)不得有下列行為()。
- A 、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
- B 、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
- C 、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
- D 、代理委托人從事證券投資
- 4 【多選題】投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
- A 、代理委托人從事證券投資
- B 、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
- C 、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
- D 、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
- 5 【組合型選擇題】投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。 Ⅰ.代理委托人從事證券投資 Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 Ⅳ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列()行為。Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失Ⅲ.買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券Ⅳ.提供虛假或誤導(dǎo)投資者的信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- C 、證券承銷業(yè)務(wù)
- D 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。是屬于( )原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。是屬于( )原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。是屬于( )原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來(lái)衡量。
- 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、租借、轉(zhuǎn)讓或其他方式提供給他人使用。
- 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
- 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿()起方可行權(quán)。
- 證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立( )的方式。
- 已上市流通股份具體又可分為()。 Ⅰ.境內(nèi)上市人民幣普通股票 Ⅱ.境內(nèi)上市的外資股 Ⅲ.境外上市外資股 Ⅳ.內(nèi)部職工持股
- 期貨交易的基本特征包括()。 Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化 Ⅱ.場(chǎng)所固定化 Ⅲ.結(jié)算統(tǒng)一化 Ⅳ.商品特殊化
- 調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限一般不得超過(guò)()。
- 上市公司必須依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定,公開其(),在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.經(jīng)營(yíng)情況Ⅲ.股東對(duì)外擔(dān)保情況Ⅳ.重大訴訟
- 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100
- 私募基金管理人在私募基金募集完畢后,()個(gè)工作日內(nèi)登錄私募基金備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
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