- 組合型選擇題證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為的，應(yīng)由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下的罰款（）。Ⅰ.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的Ⅲ.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的Ⅳ.未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款（Ⅰ錯誤）；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰。
證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
①證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的。
②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。（Ⅱ正確）
③未完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時未注明出處和著作權(quán)人的。
④以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的。（Ⅲ正確）
⑤在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時未注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名；未對投資風(fēng)險作充分說明；提供的證券投資咨詢傳真件未注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名的。
⑥與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
⑦代理投資人從事證券買賣；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；從事法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。
⑧就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的。
⑨未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。（Ⅳ正確）
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