- 單選題關于清算和交收,下列說法錯誤的是()。
- A 、清算是交收的基礎和保證,交收是清算的后續(xù)與完成
- B 、清算結果正確才能保證交收的順利進行
- C 、清算完成資金的收付,交收實現(xiàn)證券的轉移
- D 、清算不發(fā)生財產的實際轉移

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參考答案【正確答案:C】
1.清算與交收的聯(lián)系。從時間發(fā)生及運作的次序來看,清算是交收的基礎和保證,交收是清算的后續(xù)與完成。清算結果正確才能確保交收順利進行;而只有通過交收,才能最終完成證券或資金收付,結束整個交易過程。
2.清算與交收的區(qū)別。兩者最根本的區(qū)別在于:清算是對應收、應付證券及價款的計算,其結果是確定應收、應付數(shù)量或金額,并不發(fā)生財產實際轉移;交收則是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付,發(fā)生財產實際轉移(雖然有時不是實物形式)。
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- B 、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結算
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- D 、清算是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付,發(fā)生財產實際轉移
- 2 【單選題】下列有關清算和交收的表述中,錯誤的是()。
- A 、清算與交收統(tǒng)稱為結算
- B 、交收的實質是依據(jù)清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付,從而結束整個交易過程
- C 、清算是交收的基礎和保證,交收是清算的后續(xù)和完成
- D 、
清算過程發(fā)生實際財產轉移
- 3 【單選題】下列清算和交收的表述中,錯誤的是()。
- A 、交收確認結算參與人的債券債務關系
- B 、清算是交收的基礎和保證
- C 、在清算階段,不發(fā)生證券和資金的實際轉移
- D 、通過交收完成證券與資金的收付
- 4 【多選題】下列關于“五緣法”,說法錯誤的有( )。
- A 、“親緣”指營銷人員的親戚
- B 、“神緣”指通過各種商業(yè)活動認識的人
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- A 、在資本安全性與流動性不變時,當一國的利率水平相對高于他國時,該國貨幣匯率趨于上浮
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- 6 【選擇題】下列關于公募基金說法錯誤的是()。
- A 、運作必須嚴格遵循相關的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機構的嚴格監(jiān)管
- B 、最小金額要求較低,且投資者眾多
- C 、募集的對象通常是不固定的
- D 、一般投資于衍生金融工具等高風險產品
- 7 【選擇題】關于“滬倫通”,下列說法錯誤的是()。
- A 、滬倫通,即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制,是指符合條件的兩地上市公司,依照對方市場的法律法規(guī),發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務,是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券;北向業(yè)務,是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內基礎證券權益的證券
- D 、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式
- 8 【選擇題】關于“滬倫通”,下列說法錯誤的是()。
- A 、滬倫通,即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制,是指符合條件的兩地上市公司,依照對方市場的法律法規(guī),發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務,是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券;北向業(yè)務,是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內基礎證券權益的證券
- D 、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式
- 9 【選擇題】關于“滬倫通”,下列說法錯誤的是()。
- A 、滬倫通,即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制,是指符合條件的兩地上市公司,依照對方市場的法律法規(guī),發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務,是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券;北向業(yè)務,是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內基礎證券權益的證券
- D 、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式
- 10 【選擇題】關于“滬倫通”,下列說法錯誤的是()。
- A 、滬倫通,即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制,是指符合條件的兩地上市公司,依照對方市場的法律法規(guī),發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易
- B 、滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務,是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券;北向業(yè)務,是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Global Depositary Receipt)
- C 、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內基礎證券權益的證券
- D 、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式
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