- 選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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參考答案【正確答案：C】
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是( )。
- A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
- C 、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
- D 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
- 5 【單選題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行( )。
- A 、 第三方存管
- B 、 風(fēng)險管理
- C 、 第三方托管
- D 、 風(fēng)險監(jiān)控
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請書 II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件 IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 7 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。
- A 、已建立完善的客戶投訴處理機制
- B 、有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
- C 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
- D 、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請書 II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件 IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 Ⅱ.公司高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括（）。
- 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ）的原則。
- 證券投資者通過網(wǎng)上委托進行交易時，投資者是按照提示輸入密碼后進入網(wǎng)上委托系統(tǒng)并可查詢相關(guān)信息，投資者應(yīng)對其委托承擔(dān)一切責(zé)任，因此，證券營業(yè)部只保留已成交的委托記錄。
- 證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要對其采取的措施為（ ）。
- 證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 Ⅰ.證券承銷與保薦 Ⅱ.證券自營 Ⅲ.證券資產(chǎn)管理 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)
- 《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。
- 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄 Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
- 公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需要履行的手續(xù)是（）。
- SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點有（）。Ⅰ.指令驅(qū)動 Ⅱ.報價驅(qū)動Ⅲ.不支持匿名報單 Ⅳ.支持做市商報價
- 證券公司分支機構(gòu)包括（）。 Ⅰ.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的分公司 Ⅱ.證券營業(yè)部 Ⅲ.證券公司子公司 Ⅳ.期貨子公司
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