證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ.已被機構聘用Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

選項B正確：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

（1）已被機構聘用；
（2）最近3年未受過刑事處罰；
（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的；
（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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