- 多選題在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí),()為申報(bào)買賣方向的賣出方。
- A 、正回購方
- B 、逆回購方
- C 、買入返售方
- D 、資金融出方
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參考答案【正確答案：B,C,D】
債券回購交易申報(bào)中，融券方按“賣出”予以申報(bào)。融券方包括逆回購方、買入返售方、資金融出方。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，（ ）申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。
- A 、以資融券方
- B 、融入資金方
- C 、以券融資方
- D 、融出資金方
- 2 【多選題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，( )為申報(bào)買賣方向的賣出方。
- A 、融券方
- B 、融資方
- C 、逆回購方
- D 、正回購方
- 3 【單選題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，( )的申報(bào)買賣部位為賣出。
- A 、以資融券方
- B 、以券融資方
- C 、以券融券方
- D 、以資融資方
- 4 【判斷題】在我國證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，以資融券方的申報(bào)方向?yàn)橘I入。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，以券融資方申報(bào)買賣部位為賣出，這是因其在交易開始時(shí)處于賣出債券的地位而確定的。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【單選題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。
- A 、以券融資方
- B 、以資融券方
- C 、以券融券方
- D 、以資融資方
- 7 【單選題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí),()的申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出。
- A 、資金融入方
- B 、賣出回購方
- C 、融券方
- D 、正回購方
- 8 【多選題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí),()申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。
- A 、賣出回購方
- B 、買入返售方
- C 、資金融入方
- D 、正回購方
- 9 【單選題】在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)中，（）的申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出。
- A 、
融資方 - B 、
融券方 - C 、
正回購方 - D 、
資金融入方
- 10 【判斷題】在我國證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí),以融資方的申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- 投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)包括（）。
- 證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括（）。 Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.席位情況
- 至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無紙化。
- 基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅，買入交易不征收印花稅， 即對印花稅實(shí)行單向征收。
- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括（）。Ⅰ.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益Ⅱ.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識、合規(guī)操作意識、風(fēng)險(xiǎn)控制意識和保密意識Ⅲ.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息Ⅳ.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
- 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)和違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具為（）。
- 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。
- 公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。Ⅰ.最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告Ⅱ.具有持續(xù)經(jīng)營能力Ⅲ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件Ⅳ.具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
- 2019年1月，（）是第一家獲準(zhǔn)進(jìn)入我國信用評級市場的外資公司。
- 下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。
- 下列說法，正確的是（ ）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是子證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面
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