- 組合型選擇題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，不可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
- A 、未被機構(gòu)聘用
- B 、存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
- C 、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
- D 、5年前曾受過輕微的刑事處罰
- 2 【選擇題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）。
- A 、未被機構(gòu)聘用
- B 、存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
- C 、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
- D 、最近3年未受過刑事處罰
- 3 【單選題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
- A 、未被機構(gòu)聘用
- B 、存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
- C 、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
- D 、5年前受過輕微的刑事處罰
- 4 【組合型選擇題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）。
- A 、未被機構(gòu)聘用
- B 、存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形
- C 、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
- D 、最近3年未受過刑事處罰
- 6 【選擇題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）。
- A 、未被機構(gòu)聘用
- B 、存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形
- C 、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
- D 、最近3年未受過刑事處罰
- 7 【組合型選擇題】 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。 Ⅰ.已被機構(gòu)聘用 Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰 Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。 Ⅰ.已被機構(gòu)聘用 Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰 Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- 10 【組合型選擇題】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近2年未受過刑事處罰Ⅲ.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 中國證監(jiān)會截至2011年12月，已相繼與（）個國家的證券監(jiān)管機構(gòu)簽署了50個監(jiān)管合作備忘錄。
- 全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。
- 銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。Ⅰ.中小金融機構(gòu) Ⅱ.存款類金融機構(gòu)Ⅲ.非金融機構(gòu) Ⅳ.大型金融機構(gòu)
- 以下屬于中央銀行負債類業(yè)務的是（）。Ⅰ.儲備貨幣Ⅱ.對其他金融性公司債權Ⅲ.不計入儲備貨幣的金融公司存款Ⅳ.政府存款
- 從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的（）。
- 下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
- 人民幣合格投資者有下列（）情形之一的，應當在5個工作日內(nèi)日報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局。 Ⅰ.變更境內(nèi)托管人 Ⅱ.變更機構(gòu)負責人 Ⅲ.調(diào)整股權結(jié)構(gòu) Ⅳ.調(diào)整注冊資本
- 根據(jù)《證券公司證券自營投資品種清單》，證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣（）。 Ⅰ. 境內(nèi)上市交易的股票 Ⅱ. 境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券 Ⅲ. 商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權 Ⅳ. 證券公司理財產(chǎn)品
- 下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。Ⅰ.資深股民王某 Ⅱ.深圳證券交易所Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司 Ⅳ.證券公司乙公司
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