- 判斷題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但從業(yè)人員對客戶服務結束或離開所在機構后可以不履行上述保密義務。
- A 、正確
- B 、錯誤
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務。這里的“未公開的信息”特指《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證監(jiān)會
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 3 【單選題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應當（）。
- A 、以單位利益優(yōu)先
- B 、以客戶利益優(yōu)先
- C 、確保客戶的利益得到公平地對待
- D 、以自身利益優(yōu)先
- 4 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。但從業(yè)人員對客戶服務結束或離開所在機構后可以不履行相關保密義務。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守（）。Ⅰ. 國家秘密Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守（）。 Ⅰ. 國家秘密 Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守（）。Ⅰ. 國家秘密Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個人隱私
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守（）。Ⅰ. 國家秘密Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個人隱私
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守（）。Ⅰ. 國家秘密Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守（）。Ⅰ. 國家秘密Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定中不包括()。
- （ ）是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
- 當主板上市公司出現(xiàn)最近連續(xù)兩年虧損的情形時,上海證券交易所和深圳證券交易所將對其股票交易實行其他特別處理。
- 內(nèi)幕消息具備的條件（）。Ⅰ.該信息未向社會公開 Ⅱ.該信息是否有實質(zhì)價值 Ⅲ.符合我國法律對內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定 Ⅳ.該信息已經(jīng)向社會公開
- 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- 違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- 根據(jù)《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請合格境內(nèi)機構投資者資格的，凈資產(chǎn)應不少于（）元人民幣。
- 關于信用風險內(nèi)部評級，下列說法錯誤的是（）。
- 相對銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種（ ）的融資活動。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
r92L7