- 組合型選擇題公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括（）。 Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 Ⅱ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《公募基金信息披露辦法》第六條的規(guī)定，公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （Ⅰ 正確）
（2）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)； （Ⅱ 正確）
（3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （Ⅲ正確）
（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)； （Ⅳ 正確）
（5）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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熱門(mén)試題換一換
- 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司( )以上股份的股東及董事。
- （），境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。
- 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（）托管。 Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行 Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司 Ⅳ.任意一家合法經(jīng)營(yíng)的證券公司
- 證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。Ⅱ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突Ⅲ.最近一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
- 國(guó)債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。Ⅰ.每一國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）財(cái)政部規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差Ⅱ.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的35%Ⅲ.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的30%Ⅳ.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員于招標(biāo)日后1個(gè)工作日繳納發(fā)行款
- 金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。
- 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化包括（）。 Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)證券化 Ⅱ.債權(quán)型證券化 Ⅲ.信貸資產(chǎn)證券化 Ⅳ.股權(quán)型證券化
- 下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的有（）。Ⅰ.證券融資是一種短期融資Ⅱ.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中Ⅲ.證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)Ⅳ.證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的
- 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷(xiāo)Ⅱ.客戶賬戶開(kāi)立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷(xiāo)戶
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