- 組合型選擇題公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。 Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 Ⅱ.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 Ⅲ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《公募基金信息披露辦法》第六條的規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：
（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （Ⅰ 正確）
（2）對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測； （Ⅱ 正確）
（3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （Ⅲ正確）
（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)； （Ⅳ 正確）
（5）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（6）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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- 可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。 Ⅰ.商業(yè)銀行 Ⅱ.企業(yè) Ⅲ.慈善機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)
- 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息Ⅱ.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格Ⅲ.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
- 證券投資顧問提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料包括（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅱ.身份證復(fù)印件 Ⅲ.具有一年以上證券從業(yè)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷和工作證明 Ⅳ.未受過刑事處罰的證明
- 中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受其短期融資券注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）。
- 投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。
- 上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。
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- 證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受（）家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。
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